記者 |原祎鳴
編輯 |許悅
2020年12月29日，河北常山生化藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱為“常山藥業(yè)”）發(fā)布公告稱：“收到中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局（以下簡稱為“河北證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰決定書》（以下簡稱為《決定書》），累計處罰120萬元。”
事情始于2018年5月，常山藥業(yè)發(fā)布了一條公告稱其一家全資子公司獲得了江蘇食藥監(jiān)部門頒發(fā)的《藥品GMP證書》，該證書認證了生產品種為枸櫞酸西地那非片劑，有效期至2023年5月13日。枸櫞酸西地那非片劑，其實就是萬艾可，也就俗稱的“偉哥”。
但該公告引起河北證監(jiān)局關注的點為，其文中稱“據統(tǒng)計數據顯示，國內ED（注：勃起功能障礙，又稱陽痿）患者人數約1.4億人，假設其中有30%接受治療，人數將達4200萬人，假設接受治療的ED患者每年都能多次使用藥物，未來中國潛在的市場規(guī)模有望達到百億元級別，市場空間廣闊”。
根據2016年國家統(tǒng)計局的數據顯示，我國男性人口基數約為7.08億，按照常山藥業(yè)的說法來推算，在不排除未成年男性的情況下，每5名男性中，就有一名陽痿患者。公告公布后的短短兩天，常山藥業(yè)的股價連續(xù)兩日大漲，漲幅超過20%。
盡管常山藥業(yè)的相關負責人回應到，該數字不存在故意夸大事實，該數字的主要來源為國信證券2014年5月底發(fā)布的相關研究報告，公司證券部通過網絡檢索取得并節(jié)選了其關于枸櫞酸西地那非市場空間的描述。
但這也側面認證了常山藥業(yè)是通過互聯(lián)網公開渠道檢索到證券公司研究報告后，選擇性引用部分數據，未注明數據來源及充分揭示市場風險，存在不準確、不完整的情形，致使或可能致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷，足以對投資者產生誤導。
因此，常山藥業(yè)還是在七天后后收到了河北證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱為《告知書》）：
自此，常山藥業(yè)的股票也開始迅速下跌，自公告的24個交易日之后，股價已下跌41%。
收到《告知書》后，常山藥業(yè)開始了與河北證監(jiān)局的“拉鋸戰(zhàn)”。《決定書》公布了常山藥業(yè)提出陳述、申辯意見并要求聽證的過程。
常山藥業(yè)董事長、總經理高樹華，及常山藥業(yè)副總經理、董事會秘書吳志平提出了五點申辯意見：
常山藥業(yè)的申辯可以總結為一句：我不覺得我做錯了，而且就算我錯了，你罰的也太狠了。
但河北證監(jiān)局并沒有“買賬”?！稕Q定書》公布到：
1. “國內ED患者人數約1.4億人”已構成誤導性陳述。
2. 公告所披露的內容符合“重大性”標準。
3. 當事人在履職過程中未能勤勉盡責。
4. 當事人，不應從輕、減輕或不予處罰。
因此，河北證監(jiān)局規(guī)定，依舊按照此前的《行政處罰事先告知書》中的處罰決定：
一、對常山藥業(yè)給予警告，并處以60萬元的罰款。
二、對高樹華給予警告，并處以30萬元的罰款。
三、對吳志平給予警告，并處以30萬元的罰款。
處罰依據為：依據2005年《證券法》第六十三條，構成信息披露違法行為。常山藥業(yè)直接對第三方的研究數據進行部分援引，沒有披露信息來源及充分揭示市場風險，使信息處于不準確、不完整的狀態(tài)，致使或者可能致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷。
另根據《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2011〕11號）第九條，應當認定為誤導性陳述。
對于高樹華、吳志平的處罰則是根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條第二款，高樹華是直接負責的主管人員，吳志平是其他直接責任人員。
河北證監(jiān)局還表示，信息披露制度是證券市場的根基，是上市公司與投資者全面溝通的橋梁，保證信息披露的真實、準確、完整是上市公司的法定義務。
最后，河北證監(jiān)局表示，當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。
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