5月13日晚間，藥明康德公告，股東上海瀛翊因2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，涉嫌違法違規(guī)減持公司股票17,249,686 股， 減持價格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元，收到行政處罰事先告知書。
證監(jiān)會責令上海瀛翊改正，給予警告，并處以2億元的罰款。
公告全文如下：
2022 年 5 月 12 日，股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡稱“上海瀛翊”）收到了中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（編號：處罰字[2022]30 號，以下簡稱“《告知書》”）并轉(zhuǎn)發(fā)給無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱“公司”）?！陡嬷獣芳捌渌鲋袊C監(jiān)會擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司和公司的其他股東，不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成影響?，F(xiàn)將《告知書》主要內(nèi)容公告如下。
一、《行政處罰事先告知書》內(nèi)容
《告知書》的全文主要內(nèi)容如下： “上海瀛翊投資中心（有限合伙）：
上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡稱上海瀛翊）減持無錫藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（以下簡稱藥明康德）股票涉嫌違法違規(guī)一案，已由我會調(diào)查完畢，我會依法擬對你作出行政處罰?，F(xiàn)將我會擬對你作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你享有的權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，上海瀛翊涉嫌違法的事實如下： 一、上海瀛翊持有‘藥明康德’及承諾情況
上海瀛翊成立于 2015 年 9 月 22 日，為投資藥明康德項目設(shè)立的專門基金， 基金執(zhí)行事務合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，管理人是華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司。
藥明康德于 2018 年 5 月 8 日在上海證券交易所主板 A 股首發(fā)上市，上海瀛翊持有‘藥明康德’1047.87 萬股，占藥明康德總股本的 1.0056%，后經(jīng)兩次權(quán)益分派以及港股上市定向增發(fā)，上海瀛翊持有‘藥明康德’2053.83 萬股，占藥明康德總股本的 0.8381%。上海瀛翊與‘藥明康德’實際控制人李革簽署了投票委托書，將其全部股權(quán)對應的表決權(quán)委托給李革行使。根據(jù)上市日起三十六個月內(nèi)不減持承諾，2021 年 5 月 10 日上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿解禁。
上海瀛翊在 2018 年公司 IPO 以及 2018 年、2019 年、2020 年年報中都做出有關(guān)股份減持的承諾：‘通過集中競價交易減持股份的，應履行在首次賣出股份的 15 個交易日前向交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃、公告等相關(guān)程序，并保證合并計算在任意連續(xù) 90 日內(nèi)減持股份的總數(shù)不超過公司屆時股份總數(shù)的 1%。’
二、上海瀛翊減持‘藥明康德’內(nèi)部決策情況
2021 年 5 月 10 日，上海瀛翊所持‘藥明康德’股票禁售期滿后，上海瀛翊的執(zhí)行事務合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理陳志杰向工作人員下達了減持‘藥明康德’的指令，上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日開始減持
‘藥明康德’，截至 2021 年 6 月 8 日，累計減持‘藥明康德’合計 1724.97 萬
股，占總股本的 0.6962%（截至 2021 年 6 月 10 日總股本為基礎(chǔ)計算）。三、上海瀛翊減持‘藥明康德’情況
2021 年 5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易
系統(tǒng)減持‘藥明康德’16,107,986 股（2020 年度權(quán)益分派前），2021 年 6 月 8 日上海瀛翊通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)減持‘藥明康德’1,141,700 股
（2020 年度權(quán)益分派后），合計 17,249,686 股，約占藥明康德總股本的 0.6962%， 減持價格為：143.49-176.88 元/股，減持總金額 28.94 億元。
2021 年 6 月 11 日晚間，藥明康德披露《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》稱，藥明康德 2018 年 IPO 時持股 0.8381%的股東上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期間，通過集中競價交易減持藥明康德股份
合計 17,249,686 股，占總股本的 0.6962%，減持價格 143.49-176.88 元/股，減持金額 28.94 億元，減持后持股比例降至 0.1419%。按照虛擬成本法計算，違法所得為零。
上述違法事實，有情況說明、協(xié)議約定、詢問筆錄、藥明康德公告、工商資料、股票交割單等證據(jù)證明。
我會認為，依據(jù)《證券法》第三十六條及《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（以下簡稱《減持規(guī)定》）第二條、第三條及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）第二條、第三條的規(guī)定，上海瀛翊系藥明康德首次公開發(fā)行前的股東， 其減持應當遵守《證券法》、《減持規(guī)定》及《減持細則》等規(guī)定，對減持行為作出承諾的，應當嚴格履行所做出的承諾。
上海瀛翊承諾提前 15 個交易日向交易所報告?zhèn)浒傅男畔⑴读x務，上海瀛翊應為減持時需預先披露的信息披露義務人。上海瀛翊作為信息披露義務人，減持行為未及時依法履行信息披露義務，違反了《證券法》第七十八條和《減持規(guī)則》第十五條，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述行為。
上海瀛翊作為藥明康德公開發(fā)行前的股東，其在藥明康德 IPO 及相關(guān)年報做出承諾后，其系因承諾而應當披露的信息披露義務人，因減持未及時依法履行信息披露義務的行為，違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條所述行為。
上海瀛翊未按承諾進行披露即進行股票減持的行為分別構(gòu)成了《證券法》第一百八十六條和第一百九十七條所述兩項違法行為，對其擇一重，適用第一百八十六條進行處罰。
綜上，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我會擬決定：
對于上海瀛翊投資中心（有限合伙）未按規(guī)定履行信息披露義務及轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的行為，責令上海瀛翊投資中心（有限合伙）改正，給予警告，并處以 2 億元的罰款。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我會擬對你實施的行政處罰，你享有陳述、申辯和聽證的權(quán)利。你提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)
我會復核成立的，我會將予以采納。如果你放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我會將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。”
三、相關(guān)影響
上述《告知書》及其所述中國證監(jiān)會擬做出的行政處罰僅針對公司股東上海瀛翊，不涉及公司及公司的其他股東，不會對公司的日常經(jīng)營和業(yè)務活動造成影響。
相關(guān)信息均以公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告為準，請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
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