四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司或“匯宇制藥”）收到公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理丁兆先生告知，其收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書(shū)》（川證監(jiān)處罰字〔2024〕7 號(hào)）和上海證券交易所出具的相關(guān)內(nèi)容的意向書(shū)。現(xiàn)將相關(guān)主要內(nèi)容說(shuō)明如下：
一、收到《行政處罰決定書(shū)》主要內(nèi)容
“當(dāng)事人：丁兆，男，1985 年 10 月出生，時(shí)任匯宇制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，
住址：成都市雙流區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)丁兆短線交易匯宇制藥股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
2018 年 11 月至今，丁兆擔(dān)任匯宇制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，丁某系丁兆父親，嚴(yán)某系丁兆母親。2021 年 10 月 26 日至 2023 年 9 月 22 日，丁某、嚴(yán)某分別使用本人證券賬戶合計(jì)買入“匯宇制藥”股票 142,212 股，成交金額 2,813,063.78元。2022 年 4 月 25 日至 2023 年 11 月 1 日，丁某、嚴(yán)某賬戶合計(jì)賣出“匯宇制藥”股票 142,211 股，成交金額 2,525,138.99 元。前述交易構(gòu)成買入后六個(gè)月內(nèi)賣出以及賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的情形。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、證券交易流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
丁兆作為公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，父親丁某、母親嚴(yán)某的上述行為導(dǎo)致丁兆違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：對(duì)丁兆給予警告，并處以十萬(wàn)元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起 15 日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起 6 個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。”
同日，上海證券交易所出具的《關(guān)于對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理丁兆予以通報(bào)批評(píng)的意向書(shū)》，根據(jù)前述查明的事實(shí)，上海證券交易所擬對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理丁兆作出通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
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